基金资格考试

莉落

  知识章节

  证券投资基金销售基础知识共由7个章节组成,第一章是对证券市场的一些基础知识做了一个简单的介绍,是我们这门课程的基础。从第二章开始,一直到第七章,介绍的都是关于基金的相关知识,包括基金概念、类型的介绍、基金的运作、基金销售相关知识、等等。具体分布如下:

  第一章:证券市场基础知识

  1.1证券与证券市场概述

  1.2证券的主要类型

  1.3证券市场运行

  第二章:证券投资基金概述

  2.1基金的概念和特点

  2.2基金的运作与市场参与主体

  2.3基金管理人

  2.4基金托管人

  2.5基金的法律形式与运作方式

  2.6基金的'类型

  2.7基金的起源与发展

  2.8我国基金业的发展概况

  2.9基金业在金融体系中的地位与作用

  第三章:证券投资基金的运作

  3.1基金的募集与认购

  3.2基金的交易与申购、赎回

  3.3基金份额的登记

  3.4基金的投资

  3.5基金的估值、费用和会计核算

  3.6基金的利润分配和税收

  3.7基金的信息披露

  3.8基金份额持有人大会

  第四章:证券投资基金的销售

  4.1基金市场营销概述

  4.2基金营销实务

  4.3基金销售的客户服务

  4.4基金销售的风险及其防范

  第五章:证券投资基金的分析与评价

  5.1基金分析与评价概述

  5.2基金公司和基金经理的分析评价

  5.3基金业绩的分析与评价

  5.4基金的评级

  第六章:证券投资基金销售的适用性

  6.1基金销售适用性管理的内涵和意义

  6.2基金销售适用性的指导原则

  6.3基金销售适用性实务

  6.4投资者教育

  第七章:证券投资基金销售的规范

  7.1基金销售监管与法规框架

  7.2基金销售机构的监管规定

  7.3基金销售行为的监管规定

  7.4基金销售人员的监管规定

  报考条件

  A.报名截止日年满18周岁;

  B.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

  C.具有完全民事行为能力

  报名方式

  报名采取网上报名方式。考生可于2021年11月22日至2021年12月15日登录中国证券业协会网站按照要求报名。

  报名费为人民币70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读中国证券业协会网站报名须知。考试时间、考场地点将在准考证中明示。

  其他说明

  (一)考试成绩长年有效。

  (二)已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者,视同已通过“基金销售基础”科目考试。